63名从业人员违法炒股被罚

招商证券集体违规案介绍

近日，证监会对招商证券的一起集体违规案进行了严厉处罚。该案件涉及该证券公司的63名从业人员，其中包括原总裁熊剑涛在内的多名高层管理人员。这些违规行为导致证监局对涉案人员合计罚没8173万元。这一事件在业内引起了广泛关注。

熊剑涛作为招商证券的前总裁，因个人违规炒股获利高达3356万元，被证监局终身禁止进入市场，并面临巨额罚款。除此之外，还有投行总部董事、财富管理部副总监等多层级员工受到处罚。为了体现惩戒力度，证监局对46人采取了行政监管措施，其中3人拟被认定为不适当人选。

此次执法的一个显著特点是采取了“刑事追责+行政处罚+行政监管+内部问责”的立体化惩戒模式。从2019年至2023年，证监局累计查处的同类案件达67起，共处罚了139人，显示出对证券市场违规行为的严厉打击。

熊剑涛违规炒股的案例尤为引人关注。据悉，他的违规炒股行为长达26年，最终不仅被没收全部违法所得，还被处以3300万元的罚款。与此上海思尔芯技术股份公司因欺诈发行也受到了证监局的处罚。

在监管趋势方面，证监局在2024年作出了592件处罚决定，同比增长10%，显示出对证券市场的严格监管趋势。特别是对于证券从业人员违规炒股的行为，证监局表现出了“零容忍”的态度。这一系列行动不仅体现了对证券市场健康发展的高度重视，也向广大投资者传递了一个明确信号：违规必究，违法必罚。

这一事件再次提醒广大投资者和市场参与者，要严格遵守证券市场法律法规，增强合规意识，共同维护市场的公平、公正和透明。只有这样，才能确保证券市场的健康稳定发展，保护投资者的合法权益。